一体化管理手册C/O版-程序文件--纠正和预防措施控制程序

5.2 纠正措施

公司各部门在各自职责和权限内，应根据质量、或环境、或职业健康安全的具体情况，指定人员按照本控制程序采取纠正措施，以消除不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的再发生。本程序规定要求如下：

5.2.1 评审不合格/不符合（包括顾客抱怨）

按照《不合格品控制程序》、《事故、事件、不符合控制程序》得到的信息，进一步评审

下列不合格/不符合的状况（如：类别、性质、影响范围、损失程度等）：

a. 建筑设计过程中或交付后出现的不合格设计和服务；

b. 建筑施工中和交付后的不合格品、工程和服务；

c. 质量、环境、职业健康安全事故、事件、不符合（如：重伤、死亡、火灾、大型机械设

备事故、现场生产用电重大隐患等）；

d. 顾客、邻里、员工和其它相关方的投诉、抱怨等；

e. 内部审核、管理评审提出的不符合。

5.2.2 确定引发上述不合格/不符合的原因，如有章不循、无章可循、资源不足等。

5.2.3 除以下情况外，均要评价是否需要采取措施，以确保上述不合格/不符合不再发生：

a．内部审核发现的不符合；

b．过程监视和测量发现不能实现策划的结果，并影响到产品（服务）符合性时；

c．发生事故或紧急事件。

5.2.4 针对原因，策划所需的一项或多项纠正措施，如：

a．补充制定或修订程序文件、规章制度、管理方案、表格等文件；

b．实施技术改造、工艺改进等技术措施；

c．增加、调整资源（包括人力资源的重新调配、培训）；

d．其它。

5.2.5 确定最适宜的措施，但应事先评价拟采取的纠正措施，以确保该措施：

a．本身的环境影响和职业健康安全的风险能够识别和控制；

b．与所针对的不合格/不符合的影响程度、该问题的严重性、伴随的环境影响、面临的职业

健康安全风险相适应；

c．具体考虑人员、设备、方法、技术、环境、安全、材料、投入、时间、成本等方面的可行性；

d．所引起的对程序文件的任何更改。

5.2.6 明确实施者、检查者和完成时间。

5.2.7 各部门负责人批准；涉及其它部门或公司的，需要公司协调的，可报请公司管理者代表协调和批准。

5.2.8 实施批准后的纠正措施，包括纠正措施所引起的对程序文件的任何更改。

5.2.9 检查纠正措施的实施情况。

5.2.10 记录并保持各自部门所采取措施的实施结果和检查结果《纠正措施记录表》。

5.2.11 评审所采取的纠正措施是否防止了不合格/不符合的再发生；当未达到策划的目的时，应重新按本程序5.2.1-5.2.11实施，直至满足要求。

5.3 预防措施

公司各部门在各自职责和权限内，应根据质量、或环境、或职业健康安全的具体情况，指定人员按照本控制程序采取预防措施，以消除潜在不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的发生。本程序规定要求如下：

5.3.1 按照数据分析和/或其他组织质量、环境、职业健康安全的信息，进一步评审潜在不合格/不符合的状况（类别、性质、影响范围、损失程度等）。

5.3.2 确定引发上述不合格的原因（如：有章不循、无章可循、资源不足等）。

5.3.3 除以下情况外，均要评价是否需要采取措施，以确保上述潜在不合格不发生：

a．内部审核发现的不符合；

b．过程监视和测量发现不能实现策划的结果，并影响到产品（服务）符合性时；

c．发生事故或紧急事件。

5.3.4 针对原因，策划所需的一项或多项预防措施，如：

a．补充制定或修订程序文件、规章制度、管理方案、表格等文件；

b. 实施技术改造、工艺改进等技术措施；

c. 增加、调整资源（包括人力资源的重新调配、培训）；

d. 其它。

5.3.5 确定最适宜的措施，但应事先评价拟采取的预防措施，以确保该措施：

a. 本身的环境影响和职业健康安全的风险能够识别和控制；

b. 与所针对的不合格的影响程度、该问题的严重性、伴随的环境影响、面临的职业健康安全风险相适应；

c. 具体考虑人员、设备、方法、技术、环境、安全、材料、投入、时间、成本等方面的可行性；

d. 所引起的对程序文件的任何更改。

5.3.6 明确实施者、检查者和完成时间。

5.3.7 各部门负责人批准；涉及其它部门或公司的，需要公司协调的，可报请公司管理者代表协调和批准。

5.3.8 实施批准后的预防措施，包括预防措施所引起的对程序文件的任何更改。

5.3.9 检查预防措施的实施情况。

5.3.10 记录并保持各自部门所采取措施的实施结果和检查结果《预防措施记录表》。

5.3.11 评审所采取的预防措施是否防止了不合格的再发生；当未达到策划的目的时，应重新按本程序5.3.1-5.3.11实施，直至满足要求。

6. 相关文件

6.1 《不合格品控制程序》。

6.2 《事件、事故、不符合控制程序》。

7．记录